证监会拟对中金公司罚没800万元

证监会拟对中金公司罚没800万

10月25日晚，中金公司发布公告，就此前因涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司）IPO保荐业务未勤勉尽责被证监会立案一事，公司已收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会拟对公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

大皖新闻　5224 阅读　46 评论　2024-10-26 19:10

..+#证监会拟对中金公司罚没800万元#坑害了多少股民

国学君子道　376 阅读　0 评论　0 点赞　2024-10-27 10:42

..+中金公司被证监会罚款800万元，保荐机构必须要负有连带责任，对于那些纵容庇护上市公司欺诈造假的，光处罚还不够，应该让其共同承担对散户的赔偿，以及相关的刑事责任。 一些上市公司之所以心存侥幸，带病闯关，一部分原因还是有个别监管不严，只知收费的保荐机构的纵容，如果各个职权部门能尽职尽责严格把关的话，何来财务造假欺诈上市之说。 随着对违规违法行为的治理，市场正朝着正规正常的方向行进，当IP0新股上市走上正轨，股市真正发挥融资作用的时候，散户盈利的机会也就到来了。

人生旅途　491 阅读　2 评论　0 点赞　2024-10-27 10:46

..+该罚！而且应该重罚！中金公司竟敢在保荐业务中弄虚作假，实在令人愤怒！[发怒][发怒]

狂人日记3　647 阅读　0 评论　2 点赞　2024-10-27 08:15

..+知名芯片企业财务造假、欺诈发行，证监会对拟上市公司处以400万元罚款，对相关管理人员分别处于300万、200万和100万罚款，5年内不接受其提交的发行上市申请文件。保荐人中金公司被证监会重罚！给予警告，罚没800万，对该项目直接负责的两名主管人员分别处以150万元罚款！ 难道这也叫重罚，不是要坐牢吗？这点钱真是九牛一毛！#股市分析# #股票交流# #爆料#

股市人生牛股多多　3143 阅读　4 评论　5 点赞　2024-10-27 10:23

..+#证监会拟对中金公司罚没800万元#罚款800万元确实不多，但也让中金公司丢尽颜面，相当于在券商圈子里社死了。

火几财经　377 阅读　0 评论　0 点赞　2024-10-27 10:20

..+中金公司被罚：保荐之失引发的波澜

小天说事　542 阅读　0 评论　0 点赞　2024-10-27 10:10

..+证监会拟对中金公司罚没800万 近日，中金公司发布公告，披露了公司因涉嫌在上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”）IPO保荐业务中未勤勉尽责，已被证监会立案并收到《行政处罚事先告知书》的情况。这一事件引起了市场的广泛关注，下面将对此进行详细分析。 一、事件背景 据公告显示，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，但在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。这些虚假记载包括但不限于：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项等。 二、处罚决定 基于上述违法行为，证监会拟对中金公司做出以下处罚： 责令改正：要求中金公司立即纠正其违法行为，确保未来在保荐业务中勤勉尽责。 给予警告：对中金公司进行公开警告，以示惩戒。 没收违法所得并处罚款：没收中金公司保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款，合计罚没800万元。 同时，对该项目直接负责的两名主管人员赵善军和陈立人，证监会也分别给予了警告，并各处以150万元罚款。 三、中金公司回应 中金公司在公告中表示，公司诚恳接受处罚，并深刻认识到自身在保荐业务中存在的问题和不足。公司将以此次处罚为契机，切实以案为鉴，强化全面整改，不断提升执业质量和风险控制水平。 四、市场影响与启示 此次事件对市场产生了深远的影响。一方面，它再次提醒了券商等中介机构在保荐业务中必须勤勉尽责，严格遵守相关法律法规和监管要求。另一方面，它也彰显了证监会对于中介机构违法违规行为的严厉打击态度，维护了资本市场的公平、公正和透明。 对于投资者而言，此次事件也提醒他们在选择投资标的时，要更加关注中介机构的执业质量和声誉。同时，投资者也应加强自身的风险意识和投资能力，避免盲目跟风或听信小道消息等行为。 五、总结 综上所述，证监会拟对中金公司罚没800万元的事件再次敲响了资本市场的警钟。中介机构在保荐业务中必须勤勉尽责，严格遵守法律法规和监管要求。同时，投资者也应加强自身的风险意识和投资能力，共同维护资本市场的健康稳定发展。

苹果妈　460 阅读　0 评论　1 点赞　2024-10-27 09:56

..+#证监会拟对中金公司罚没800万元#重仓中金惨了

便利店潇潇　413 阅读　0 评论　0 点赞　2024-10-27 09:56

..+#证监会拟对中金公司罚没800万元#罚没800万，中金公司太可怜了，年底了，看来今年的红包可能会少几十分之一了！ 辅导了一家上市公司，原始股东和机构又赚的盆满钵满，看来，散户在这里又被割的遍体鳞伤。

如斯若水　4007 阅读　0 评论　1 点赞　2024-10-27 10:13

..+#证监会拟对中金公司罚没800万元# 800万，毛毛雨， 违规成本太低！

阳光明媚的日子　476 阅读　0 评论　0 点赞　2024-10-27 10:23

..+#证监会拟对中金公司罚没800万元#虽然监管按照行政处罚，已经是顶额处罚了。但是对于广大股民投资者来说，这个处罚好像仍然是隔靴搔痒，性质那么恶劣，其实应该是要加重处罚。 中金公司作为保荐人，受到处罚还要追溯到2022年，当时拟上市公司思尔芯撤回发行上市申请，不过此时证监会可已经不允许一撤了之，立案审查之后发现思尔芯公司涉嫌欺诈上市。仅仅在2020年的上报的审计数据中，虚增营业收入合计 1,536.72 万元，占当年度营业收入的11.55%。最终造成虚增利润1,246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。也就是说如果没有这个虚增收入，思尔芯公司当年的盈利是亏损的，他没有资格去申报上市。 那么后续证监部门对拟上市公司进行了行政处罚。现在开始追究中介机构的责任了。其中最主要的自然是追究保荐人了，因为它在企业上市过程中起到核心作用和领导地位。那么最终的处罚是，没收中金公司前期已收的保荐费200万元，并再罚款600万元，对于当时的两名保荐人，合计处罚150万元。 证监会在处罚公告中严肃指出，作为具有专业知识的保荐人和保荐机构，没有起到谨慎的核查责任，对于客户硬件设备、软件销售不做调查，对于申请公司的客户走访也不到，对于企业的资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。说到底，就是保荐人都没有踏踏实实干那些最基本的活，有些问题只要认真，全部都能看到。 现在监管的这个处罚，看起来确实符合法律法规的最高规定，没一罚三了。但是违法违规性质如此恶劣。前期中金公司只得到200万元，以此为依据处罚是不是有点过轻呢？其实德先生更加建议，可以以中金公司与上市公司签署的保荐协议，其中上市成功可以得到的总额保荐费来计算，进行处罚是不是更加有震慑力呢？同样对于涉事的那两名投行人员，应该对其资格进行终止，现在投行有资格的人员那么多，将这些弄虚作假的不尽专业义务的人员资格通通取消，没有任何影响这个行业的可能。 大家觉得应该如何处罚呢？头条热榜

匀枫财经论道　3732 阅读　0 评论　0 点赞　2024-10-27 10:28

..+中金公司遭遇监管风波，行业反思与未来展望 10月25日晚，中金公司发布公告，披露了因涉嫌在上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司）IPO保荐业务中未勤勉尽责而被证监会立案调查的最新进展。证监会已向中金公司下发《行政处罚事先告知书》，拟对其实施改正措施，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。此外，项目直接负责的两名主管人员也将面临各150万元的罚款。 这一消息迅速引发了市场的广泛关注和讨论，许多投资者和业内人士开始反思这一事件背后的深层次问题。中金公司作为国内顶尖的投资银行之一，面临这样的处罚，是否意味着整个行业在合规和责任意识方面都亟待加强？ 监管风暴的背后：责任与信任的缺失 在资本市场中，保荐机构的职责不仅是为企业上市提供支持，更是对投资者负责的“守门人”。然而，当保荐机构未能履行应有的审查职责时，受害者往往是那些寄希望于市场的普通投资者。此次中金公司的处罚，正是对这种失责行为的严厉警告。 这一事件也暴露了当前市场中存在的一个重要问题：在追求业绩和利润的驱动下，一些金融机构可能会忽视合规和道德责任，导致信任的缺失。对于投资者而言，信任是投资决策的重要基石，而一旦这种信任被破坏，整个市场的健康发展将面临挑战。 未来的方向：重建信任与合规文化 面对监管的重拳，行业内的反思也随之而来。中金公司的处罚无疑是一个警钟，提醒所有金融机构在追求经济利益的同时，必须始终将合规与责任放在首位。未来，行业需要建立更加完善的合规文化，通过内部审查和外部监督相结合的方式，确保每一项业务都能经得起市场和时间的考验。 同时，投资者也应当增强自身的风险意识，理性看待市场信息。在这个信息爆炸的时代，独立思考和判断能力显得尤为重要。只有当投资者与金融机构共同努力，才能够在复杂多变的市场环境中找到安全的投资之路。 信任重建的长路 中金公司的事件不仅是一次监管风波，更是整个行业的深刻反思。信任的重建不是一朝一夕的事情，而是需要时间和行动的积累。希望通过此次事件，能够促使更多的金融机构意识到合规与责任的重要性，共同推动行业的健康发展。 对于投资者而言，保持警惕、理性投资才是应对市场风险的最佳策略。未来的资本市场，期待能在合规与信任的基础上，迎来更加繁荣的明天。您对此事件有何看法？欢迎在评论区分享您的观点，让我们共同探讨这一重要话题！ #股市分析# #证监会最新发声透露哪些信号# #股市第一线#

无迹　58 阅读　0 评论　0 点赞　2024-10-27 10:25

..+#证监会拟对中金公司罚没800万元#建议给散户T+0，机构，基金T+3，接地气地保护老百姓的利益，证监会罚没资金，贪污腐败罚没资金成立基金，给每个老百姓配股，赚钱了给老百姓分红，证监会直接监管，可以持续几十年长牛，造福股民。我的建议可行吗？

O云☁️　1220 阅读　1 评论　1 点赞　2024-10-27 10:23